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正规股票配资网 公司舆情|因风控指标超标等问题,华林证券被监管责令限期改正
- 发布日期:2024-08-15 13:23 点击次数:163
华林证券(002945)8月7日晚间公告,公司近日收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。
西藏证监局指出,公司存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述情形违反多项规定,西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。依据规定,西藏证监局决定通过该局官网,予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
对此,华林证券表示,公司高度重视上述事项,并积极进行整改,后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平,杜绝类似问题再度发生。行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动,请广大投资者注意投资风险。
资料显示,华林证券股份有限公司是全国性综合类券商,主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等业务。
二级市场上,截至8月7日收盘,华林证券下跌1.16%正规股票配资网,报10.23元/股,总市值276.2亿元。
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